上場株券等
取引所金融商品市場外で
売買等に関す
規則
10.11.18第 章 総 則
目的
第 条 規則 協会員 特 会員 あ 金融商品仲介業務 定款第 条第 号 規定 金融
商品仲介業 係 業務をいう を行う特 会員 限 行う 場株券等 引所
金融商品市場外 売買及び 媒介等並び 協会員 媒介等を行う 場株券等 引所金融商品市場外
売買を 滑 投資者 保護 資 を目的
定義
第 条 規則 い 次 各号 掲 用語 定義 当該各号 定
場株券等
国 引所金融商品市場 場 い 株券 出資証券 優先出資証券を含 転換社債型新株
予約権付社債券 新株予約権付社債券 う 新株予約権 行使 出資 目的 当該新株予約
権付社債券 係 社債 あ をいう 交換社債券 新株予約権付社債券等 新株予約権
付社債券 転換社債型新株予約権付社債券を除 並び 時 募集 時 割 当
社債券及び新株予約権証券 あ 一体 売買 場 をいう 新
株予約権証券 投資信 益証券 投資信 益証券をいう 外国投資信 益証券 外国投資信
益証券をいう 投資証券 新投資口予約権証券 外国投資証券及び外国株預 証券 金融商品 引
法 金商法 いう 第 条第 項第20号 規定 価証券 う 外国法人 発行 株券 係 権利を表示 預 証券をいう をいう
引所外売買
場株券等 引所金融商品市場外 売買 金商法第 条第 項第 号ロ 規定 外国金融商品市
場 売買を除 をいう
媒介等
媒介 次 又 理をいう
報告 表シス ム
引所外売買 報告及び当該 引所外売買 係 売買価格等 表等を行う 本協会 管理運営
シス ムをいう
認可会員
場株券等 私設 引シス ム運営業務 金融商品 引業等 府 第 条第 項第 号 規
定 私設 引シス ム運営業務をいう 認可を 会員をいう
認可業務
私設 引シス ム運営業務 認可を 会員 行う当該私設 引シス ム運営業務をいう
空売
金融商品 引法第百 十一条 規定 引及び 保証金 府 第 条第 項 規定
信用 引をいう
法 等 遵守
第 条 協会員 引所外売買又 媒介等を行う 当 規則 ほ 金商法 他
係法 諸規則を遵守 い
適用除外
第 条 会員 行う 引所外売買及び協会員 媒介等を行う 引所外売買 う 金融商品 引所 定
売買単 満 い数量 い 規則を適用 い
開買付者を 理 開買付 場株券等 買付 を行う者 協会員 行う 開買付
場株券等 買付 若 開買付者 協会員 行う 開買付 場株券等 買付 又
場株券等 発行者 あ 会社 協会員 行う 開買付 自己株券 買付 い 規則
を適用 い
会員 行う 引所外売買又 協会員 媒介等を行う 引所外売買 う 金商法第 条第22項 規定 店頭 リ ブ 引 成立 い 規則を適用 い
第 章 取引所外売買 価格等
売買価格等 確認及び記録 保存
第 条 協会員 引所外売買を行う 当 売買 価格又 金額 適当 認 あ
を確認 当該確認 録を保存 い
第 章 売 買 監 理
売買 停 等
第 条 本協会 次 各号 掲 場合 会員 行う 引所外売買及び協会員 媒介等を行う 引所
外売買を停
金融商品 引所 場株券等 い 売買 停 他 措置を 場合
場株券等又 発行者 投資者 投資 断 重大 影響を え あ 認
情報 生 い 場合 当該情報 容 明確 あ 場合又 本協会 当該情報 容を周知
必要 あ 認 場合
本協会 売買等 状況 異常 あ 認 場合又 あ 認 場合 他売買管理
売買等を 行わ 適当 い 認 場合
他本協会 必要 あ 認 場合
前項各号 掲 場合 売買 停 本協会 都度必要 あ 認 期間
本協会 第 項 規定 引所外売買を停 い 間 当該停 引所外売買
会員 い 当該会員 行う 引所外売買を成立 協会員 い 当該協会員 媒介等
を行う 引所外売買を成立 い
私設取引システムにおけ 空売 に係 管理態勢 確立等
第 条 認可会員 私設 引シス ム 金商法施行 第26条 第 項 規定 私設 引シス ムをいう い 空売 信用 引を除 を行う場合 空売 係
を害 売買等を排除 方法及び態勢を十分 確立 当該方法及び態勢を 業務 容方法書 金商
認可会員 私設 引シス ム い 空売 を行う場合 い 自社 顧客 参加会員 認可会員
行う認可業務 執行 顧客 注文を認可会員 次 会員をいう を除
当該空売 注文を 細則 定 行わ い
認可会員 認可業務 信用 引を行 い 参加会員 信用 引 顧客 注
文を 次い い
第 章 報告及び公表等
第 節 認可業務によ 取引所外売買 外 取引所外売買 報告及び公表等
売買等 報告
第 条 会員 時 多数 者 対 引所金融商品市場外 場株券等 売付 又 買付 申込
申込 いう を行 場合 当該申込 を認可業務 行 場合を除 次
各号 掲 項を 報告 表シス ムを通 本協会 報告 い
銘柄
申込 係 売 又 買い
申込 係 価格 細則 定 申込 係 価格 あ 買い 係 申込 あ 当該銘柄中
最 高い を 売 係 申込 あ 当該銘柄中最 い をいう
申込 係 数量
他本協会 必要 認 項
会員 引所外売買 成立 場合 当該 引所外売買 認可業務 成立 場合を除
次 各号 掲 項を 報告 表シス ムを通 本協会 報告 い
銘柄
売買価格 細則 定 売買価格をいう
売買数量
売買成立日時
売 又 買い
自己又 委 会員 自己 計算 行 売買 あ 又 媒介 次 若 理を行
売買 あ をいう
引所外売買 係 基準 価格を 表 金融商品 引所 称及び 価格
売買 相手方 売買 相手方 会員 あ 場合 会員 顧客 あ 場合 顧客 あ
他本協会 必要 認 項
前 項 規定 報告 区分 基 行わ い 合理的 由 当該
報告 遅延 場合 遅滞 本協会 報告
営業日 午前 時10分 午 時59分 行 申込 及び成立 売買 申込 を行 又 売買 成立 分
営業日 午 時00分 午 11時59分 成立 引所外売買及び休業日 成立 引所外売 買 報告
翌営業日 午前 時10分 午前 時29分
売買等 報告 訂 又 取消し
第 条 会員 前条 規定 基 行 申込 報告及び売買 報告 訂 又 消 を行 う
場合 報告 表シス ムを通 速や 報告 い
前条第 項 規定 基 行 売買 報告 訂 又 消 を行う場合 あ 次 各号 掲 訂
又 消 を行 う 場合 報告 表シス ム え 所定 方法 報告
い
営業日 午前 時10分 午 時59分 成立 売買 訂 又 消 を 日 午 時05分 降 報告 場合
営業日 午 時00分 午 11時59分 成立 売買及び休業日 成立 売買 報告 訂 及 び 消 を 翌営業日 午前 時30分 降 報告 場合
営業日 午前 時00分 午前 時09分 成立 売買 報告 訂 又 消 を 日 午前 時01分 降 報告 場合
売買価格等 公表等
第 条 本協会 会員 第 条第 項 報告又 前条第 項 規定 報告 う 申込 係 を
場合 次 各号 掲 項を 直 会員 通知 表
銘柄
申込 係 売 又 買い
申込 係 価格
申込 係 数量
申込 時刻
他本協会 必要 認 項
本協会 会員 第 条第 項 報告 前条第 項 規定 報告 う 売買 係 又 前条第
項 報告を 場合 次 各号 掲 項を 速や 会員 通知 表
当該報告 売買 金 50億 一 銘柄 引所外売買 注文 会員 い 売付注 文 買付注文を店 対当 を除 係 あ 場合 細則 定 日時 会員へ通知
表
銘柄
売買価格
売買数量
売買成立日時
他本協会 必要 認 項
本協会 第 条第 項 報告及び前条 規定 報告 う 申込 係 基 場株券等
銘柄 申込 係 価格及び数量 他本協会 必要 認 項を日々 表
本協会 第 条第 項 報告及び前条 規定 報告 う 売買 係 基 場株券等 種
類毎 売買数量 銘柄 売買価格及び売買数量 他本協会 必要 認 項を日々 表
第 節 認可業務によ 取引所外売買 報告及び公表等
申込み 報告
ムを通 本協会 報告 い
銘柄
申込 係 売 又 買い
申込 係 価格 う 次 掲
買い 係 申込 あ 当該申込 を行 日 当該銘柄中最 高い
ロ 売 係 申込 あ 当該申込 を行 日 当該銘柄中最 い
前号 又 ロ 申込 係 数量
他本協会 必要 認 項
前項 報告 申込 を行 日 翌営業日 午前 時30分 行わ い
報告 表シス ム 稼働 休 又 支 発生 他本協会 や を得 い 認 由 第 項
報告 行え い場合 所定 方法 報告 い
売買 報告
第 11 条 認可会員 認可業務 成立 売買 い 第 条第 項各号 掲 項を 報告
表シス ムを通 本協会 報告 い
前項 報告 売買を成立 日 翌営業日 午前 時30分 行わ い 前条第 項 規定 前 項 規定 売買 報告 い 準用
認可会員 認可業務 成立 引所外売買 い 銘柄 売買数量 他本協会 必要
認 項を 翌 10日 本協会 報告 い
売買等 報告 訂 又 取消し
第 12 条 認可会員 第10条第 項 規定 基 行 申込 報告及び前条第 項 規定 基 行 売買 報告 訂 又 消 を行 う 場合 報告 表シス ムを通 速や 報告
い
第10条第 項 規定 基 行 申込 報告及び前条第 項 規定 基 行 売買 報告 訂 又 消 を行う場合 あ 申込 又 売買 行わ 日 翌営業日 午前 時30分 当該訂 又 消 を行 う 場合 報告 表シス ム え 所定 方法 報告 い
認可会員 第10条第 項 前条第 項 い 準用 場合を含 規定 基 行 報告又 消 を行 う 場合 所定 方法 速や 報告 い
認可会員 報告 表シス ム 稼働 休 又 支 発生 他本協会 や を得 い 認 由
第 項 規定 報告 行え い場合 所定 方法 速や 報告 い
認可会員 外 会員 報告 取扱い
第 13 条 認可会員 外 会員 認可会員 行う認可業務 申込 又 引所外売買を行 場合
第 条第 項及び第 項 規定 報告を行わ い
売買価格等 公表等
第 14 条 本協会 認可会員 第10条第 項 報告又 第12条第 項 規定 報告 う 申込 係 を 場合 次 各号 掲 項を 遅滞 認可会員 通知
銘柄
申込 係 売 又 買い
申込 係 価格 う 第10条第 項第 号 又 ロ 規定 申込 係 数量 う 第10条第 項第 号 規定
本協会 認可会員 第11条第 項 報告又 第12条第 項 規定 報告 う 売買 係 を 場合 次 各号 掲 項を 遅滞 認可会員 通知
銘柄
売買価格
売買数量
売買成立日時
他本協会 必要 認 項
本協会 第10条第 項 報告及び第12条 規定 報告 う 申込 係 基 場株券 等 銘柄 申込 係 価格及び数量 他本協会 必要 認 項を日々 表
本協会 第11条第 項 報告及び第12条 規定 報告 う 売買 係 基 場株券等 種類毎 売買数量 銘柄 売買価格及び売買数量 他本協会 必要 認 項を日々
表
報告公表システム 利用 届出
第 15 条 認可会員 認可業務 行 申込 及び成立 売買 い 報告 表シス ムを通
報告 う 場合 あ 所定 様式 本協会 届 出 い
前項 届出を行 認可会員 当該届出 容を変更 う 場合 あ 所定 様式
本協会 届 出 い
認可会員 認可業務 行 申込 及び成立 売買 い 報告 表シス ムを通 報告
を 場合 あ 所定 様式 本協会 届 出 い
第 16 条 削除
報告公表システム 利用停
第 17 条 本協会 投資者 保護及び報告 表シス ム 管理運営 支 を あ 認
場合 認可会員 報告 表シス ム 利用を停
第 節 認可業務によ 取引所外売買に係 売買価格等 閲覧
認可業務によ 申込みに係 価格等 閲覧
第 17 条 認可会員 認可業務 申込 を行 場合 細則 定 方法 申込
分 次 各号 掲 項を閲覧 状態 置 い
銘柄
申込 係 売 又 買い
申込 係 価格
申込 係 数量
申込 時刻
他本協会 必要 認 項
認可会員 前項 状態 置い 申込 係 項各号 掲 項 い 確 最新 容 保
い
認可会員 申込 係 第 項各号 掲 項 い 他 認可会員 間 比較 可能 形
前 項 規定 措置を
認可会員 本協会 や を得 い 認 由 細則 定 由 申込 係 第 項各
当該措置を い
前各項 定 ほ 条 規定 措置 認可会員 遵守 い 項
本協会 定
認可業務によ 売買価格等 閲覧
第 17 条 認可会員 認可業務 売買を成立 場合 細則 定 方法 売買成立
分 次 各号 掲 項を閲覧 状態 置 い
銘柄
売買価格
売買数量
売買成立日時
他本協会 必要 認 項
前条 第 項を除 規定 前項 規定 認可会員 認可業務 売買を成立 場合 い
準用
第 章 雑 則
顧客へ 説明
第 18 条 協会員 顧客 引所外売買 注文を 場合 あ 次 各号 掲
場合 区分 応 当該各号 定 項を当該顧客 対 説明 い
私設 引シス ム い 行う空売 注文を 場合
渡決済 条件
ロ 空売 引 係 扱い 細則 定 項 限
他協会員 必要 認 項
前号 掲 場合 外 場合
渡決済 条件
ロ 他協会員 必要 認 項
取引所外売買担当者 届出
第 19 条 協会員 引所外売買 担当責任者 を定 所定 様式 本協会 届 出
い 当該担当責任者を変更 場合 様
付 則
規則 成10 12 日 施行
付 則 11. 9.24
改 成11 10 日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 号及び第 号を改
付則 10.11.18 を削
付 則 12. 4.25
注 改 条項 次 あ
第 条第 号を改
付 則 12.11.27
改 成13 日 施行
注 改 条項 次 あ
第14条第 項を改
付 則 12.12.20
改 成12 12 22日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 号を改
付 則 13. 3.14
改 成13 22日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 号を改
付 則 13. 3.30
改 成13 日 施行
注 改 条項 次 あ
第18条を新設
付 則 13. 9.28
改 成13 10 日 施行
注 改 条項 次 あ
第18条第 項を削
付 則 14. 3.26
改 成14 日 施行
商法等 一部を改 法 成13 法 第128号 付則 い 商法等改 法 いう 附則第 条第 項 規定 従前 例 転換社債及び新株引 権付社債 新株予約権
及び新株予約権付社債 改 規定を適用
前項 新株引 権付社債を発行 商法等改 法 改 前 商法第341条 13第 項 規定 基 発行 新株引 権証券 新株予約権証券 改 規定を適用
注 改 条項 次 あ
第 条第 号を改
付 則 16.11.26
改 成16 12 日 施行
第 条 第 条 第 条 第 条第 項 第14条柱書 第15条柱書及び第16条 第18条 を改
付 則 16.11.29
改 本協会 定 日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 項第 号及び第 号を改
本協会 定 日 成16 12 13日
付 則 17. 3.15
改 成17 日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 号 第 号を削
第 条第 項及び第 条 第 条を削
第 条を改 第 条 繰 第 条を第 条 繰
第10条第 項を改 第 条第 項 改 第 項を新設
第11条及び第12条を改 第 条及び第 条 繰
第13条第 項及び第 項を改 第10条第 項及び第 項 改 第 項を新設
第14条及び第15条を削
第 章を第 章 繰
第11条を新設 第16条第 項を削 第 項を第12条 改 第17条及び第18条を削
付 則 17.11.15
改 成17 11 15日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 号を改
付 則 18. 3.14
改 成18 日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 項を新設
第 条第 項を新設
付 則 18. 4.18
改 成18 日 施行
施行日前 い 商法 規定 発行 新株引 権証書 い 会社法 規定 発行
新株予約権証券
注 改 条項 次 あ
第 条第 項第 号を改
付 則 19. 9.18
注 本規則を 慣習規則 自主規制規則 改
改 条項 次 あ
第 章 第 節及び第 節を新設
第 条を改
第 条第 項第 号及び第 号を改 第 号 第 号を新設
第 条 第 条第 項及び第 項 第 条 第 条第 項第 号を改
第 条第 項 第 項を改 第 項を新設
第 条を削
第 条第 項を改 第 条 繰 第 項及び第 項を新設
第10条を第 条 繰 第10条 第17条を新設
第11条を改 第18条 繰 第12条を改 第19条 繰
付 則 20. 4.15
改 成20 日 施行 第 条 第 条 改 本協会 定 日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 項及び第 項 第 条第 項を改 第 項を新設 第 項 第 項を削
第 条 第10条第 項及び第 項 第11条第 項及び第 項 第12条第 項 第 項及び第 項 第14条第 項及び第 項 第18条を改
本協会 定 日 成20 11 日
付 則 21.11.17
改 成21 12 30日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 項第 号を改
第 条第 項第 号を改
付 則 22. .20
改 成22 20日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 号及び第 号を新設
第 条 を新設
第18条第 項を改 第 号及び第 号を新設
付 則 25.10.15
改 成25 11 日 施行
改 施行 日前 行わ 空売 係 改 前 第 条 及び第18条 規定 適用 い 従前 例
注 改 条項 次 あ
第 条第 号及び第 号を改
条第 項を新設 条第 項を削 条第 項を改 条第 項を 条第 項 繰 条第 項を削
第10条第 項及び第 項を改 第11条第 項 第 項及び第 項を改 第13条を改
第18条第 号を改
付 則 26. .15
改 成28 日 施行
注 改 条項 次 あ
第 条第 号を改 条第 号を削 条第 号及び第 号を 条第 号及び第 号 繰
第 章 章 及び 章第 節 節 を改
第 条第 項各号列 外 部分 及び 項第 号並び 条第 項 各号列 外 部分及 び 項第 号を改
第 条第 項を改
第 条第 項を改 項を 条第 項 繰 条第 項を新設
第 章第 節 節 を改
第10条第 項を改 項第 号 第 号 を新設 条第 項を改 条第 項 第 項
を削 条第 項を改 条第 項を 条第 項 繰
第11条第 項 第 項 を改
第12条第 項 第 項 を改
第14条見出 条第 項各号列 外 部分並び 項第 号及び第 号を改 条第 項を改
条第 項及び第 項を削 条第 項及び第 項を新設
第15条見出 条第 項及び第 項を改
第16条を削除
第17条見出 及び 条を改
第 章第 節 節 第17条 及び第17条 を新設
成19 18日改 付則第 項を削 改 付則第 項を 改 付則 改
付 則 26.11.18
改 成26 12 日 施行
注 改 条項 次 あ
